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浙江海盐农村商业银行股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    续聘会计师事务所名称：浙江同方会计师事务所有限公司（以下简称“同方会计师事务所”）

    一、会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

同方会计师事务所成立于2004年，位于浙江省杭州市马塍路36号3号楼6/10楼，是省内以金融业为主要服务对象的综合中介机构，具有为客户提供财务审计、税务审计及咨询、司法评估、资产评估、信用评估、企业管理咨询、工程管理咨询等服务的专业资质，系全国行业百强事务所，省内十强所，也省内是最早参与农商行、合作银行、农信联社年报审计和改制清产核资的会计师事务所之一。

（二）专业能力情况

1．人员结构。同方会计师事务所现有从业人员280余人。注册会计师等各类执行人员150余人。本科及以上学历员工占90%，拥有会计、审计、经济、工程技术等专业资格的高级专业人才占从业人员的近50%。员工平均年龄30岁左右,队伍年龄结构层次俱佳，中青优势互补，既有经验丰富资深的专业英才，也有年富力强锐意进取的领导骨干，更有朝气蓬勃掌握现代专业知识的年轻人才。

2．业务经验。同方会计师事务所自成立以来，以金融业为本司的主要业务领域，近年来为省审计厅、省财政厅、人民银行、省金融办、广发银行、中信银行、兴业银行、浙商银行、省农信系统、浙商资产管理公司、省银行业协会等提供了大量的审计、咨询、评估、验资及培训等服务。为我省杭州、宁波、嘉兴、湖州、绍兴、金华、温州、台州、丽水、舟山等十个地区的50多家商业银行提供了年报审计、改制过程中的清产核资专项审计、整体评估、验资及募集资金的价值咨询、经营过程中的风险专项审计、战略规划设计、流程再造、基建工程造价审计等专业服务；为省农信联社本级提供了年报审计、内控专项审计及新大楼工程造价审计等专业服务。专业能力和综合素质得到了监管部门和省农信联社的肯定，还与省农信联社合作编写了《农村合作金融审计操作指南》（金融出版社出版）和《农村合作金融内部控制》（金融出版社出版）。

3．执业规范。同方会计师事务所在多年的探索实践过程中建立了一套自有的执业标准及严格的质量控制体系。在项目的组织上，采取项目团队执业，项目负责人制度。在项目的实施上制定严格的业务操作规程，在作业过程中实行三级审核制度，在编写专业报告过程中实行五级复核制度,注重项目的后续服务，实施项目结果评价制度以及客户回访制度。在执业操守上，建立执业道德制度，员工保密制度以及廉政制度。以良好的执业道德，卓有成效的专业技能发挥专业、人才、信息、执业经验等优势，为客户提供最优质的服务。

4．独立性和诚信记录。同方会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

（三）与本公司历年合作情况

同方会计师事务所是本公司2015年、2016年、2017年、2019年年报的审计服务单位，同时提供验资等服务，并为2016年本公司股份制改革时开展清产核资审计、评估服务，也为本公司开展过信贷资产、高管履职、关联方交易、内控、科技信息风险等专项审计，总体来说同方会计师事务所对本公司的各方面情况较为熟悉。从前期合作情况来看，同方会计师事务出具的报告比较客观，综合专业水平也比较高，监管部门和上级部门也给予了肯定。

二、审计收费

根据本公司的资产规模、经营状况，综合考虑审计服务的工作量及公允合理的定价情况，2020年度年报审计费用控制在人民币23万元左右。

三、续聘会计师事务所履行的程序

（一）本公司第二届董事会审计委员会2020年第四次会议就续聘事项进行了初审，认为同方会计师事务所具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该议案提交董事会审议。本公司第二届董事会第四次会议以 13 票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于审议续聘浙江同方会计师事务所有限公司为2020年年报审计服务单位的议案》。

（二）本公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表独立意见如下：

鉴于浙江同方会计师事务所有限公司在为公司2019年年报审计服务期间，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，认真履行审计职责，公司将续聘浙江同方会计师事务所有限公司为2020年度财务报告审计机构。

根据公司董事会审计委员会事先审核并认可的会议议案材料，我们作为公司独立董事，对续聘浙江同方会计师事务所有限公司为公司 2020年度财务报告审计机构无异议，并认为决议内容及选聘程序符合法律法规和其他规范性文件以及《浙江海盐农村商业银行股份有限公司章程》的规定。

特此公告。

                    浙江海盐农村商业银行股份有限公司董事会

2020年11月30日